Oficial de cumplimiento - Fintech

Descripción de la oferta

Se requiere contratar Oficial de cumplimiento:

Formación Académica:
- Título universitario en Derecho, Administración de Empresas, Contaduría, Finanzas o áreas relacionadas.

Conocimiento y Experiencia:
- Conocimiento de la legislación local: Es fundamental entender las leyes costarricenses, incluyendo la Ley N° 7786 sobre prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, la Ley N° 9696 sobre la prevención de delitos de corrupción, y las normativas aplicables a sectores específicos (banca, seguros, entre otros).
- Normativas internacionales: El oficial de cumplimiento debe estar familiarizado con las normativas internacionales como las del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y las regulaciones europeas (por ejemplo, la Ley de Protección de Datos Personales).

- Experiencia práctica: Se requiere 5 años de experiencia en posiciones relacionadas con auditoría, cumplimiento, o riesgos en empresas del sector financiero.

-Experiencia en negocio de alta transaccionalidad

Habilidades Técnicas:

- Gestión de riesgos: Capacidad para identificar, evaluar y mitigar riesgos legales, regulatorios y operativos.
- Auditoría interna: Supervisar y realizar auditorías internas para verificar que la organización cumpla con las leyes y normativas vigentes.
- Elaboración de políticas internas: Desarrollar y actualizar las políticas y procedimientos internos para asegurar el cumplimiento continuo con las leyes y regulaciones.
- Monitoreo y reporte: Habilidad para implementar mecanismos de control y monitoreo que permitan detectar posibles violaciones, reportando resultados a la alta dirección o a organismos reguladores según corresponda.
- Investigación y seguimiento de incidentes: Capacidad para llevar a cabo investigaciones internas sobre posibles incidentes de incumplimiento o fraudes, proponiendo acciones correctivas.

Responsabilidades principales:

- Cumplimiento normativo: Asegurarse de que la empresa cumpla con todas las leyes y regulaciones locales e internacionales
- Análisis y mitigación de riesgos: Identificar riesgos de incumplimiento y desarrollar estrategias para minimizarlos.
- Auditoría y monitoreo: Supervisar las actividades de la empresa para asegurar que se adhieran a las normas internas y externas, realizando auditorías periódicas.
- Reportes a la alta dirección: Presentar informes periódicos sobre el estado de cumplimiento ante la alta gerencia y/o los órganos de gobierno corporativo.
- Gestión de la relación con autoridades regulatorias: Coordinar con las autoridades regulatorias, como la Superintendencia General de Entidades Financieras (SUGEF) y la Dirección General de Tributación, para asegurar el cumplimiento de las leyes.

Habilidades interpersonales:

- Comunicación efectiva: Capacidad para comunicar de manera clara y concisa las políticas de cumplimiento a todos los niveles de la organización.
- Resolución de conflictos: Ser capaz de manejar situaciones difíciles relacionadas con el incumplimiento, proponiendo soluciones adecuadas.
- Trabajo en equipo: Colaborar con otros departamentos de la empresa

Aspectos Éticos y Responsabilidad Social:

El oficial de cumplimiento debe tener una fuerte orientación ética, garantizando que las prácticas de la empresa sean transparentes y que se promueva un ambiente de integridad y responsabilidad.
También debe estar atento a las prácticas de sostenibilidad y responsabilidad social empresarial, que son cada vez más relevantes tanto para las empresas como para los reguladores.

Requerimientos

• Educación mínima: Universidad
• 5 años de experiencia
• Idiomas: Español
• Edad: entre 35 y 60 años
• Conocimientos: Adaptación al cambio

Palabras clave: officer, funcionario

Hace 4 días

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